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海南QDLP政策的介绍和比较

高光远法律内参2024-02-084910

什么是 QDLP

海南QDLP政策的介绍和比较

QDLP 是合格境内有限合伙人或合格境内投资企业的简称,是一种允许境内资金出境投资的金融机制。QDLP 试点基金管理企业可以向境内合格投资者募集资金,设立试点基金,投资于境外一级、二级市场等领域。

海南 QDLP 政策的背景和目的

海南 QDLP 政策是为了贯彻习近平总书记“4·13”重要讲话精神和《海南自由贸易港建设总体方案》中投资自由化便利化的部署要求,推进海南自由贸易港建设,促进金融业对外开放,规范开展合格境内有限合伙人境外投资试点工作,为境内投资者进行海外投资及跨境财富管理开辟新通道,进一步激发市场主体活力。

海南 QDLP 政策的主要内容和特点

主要内容

海南 QDLP 政策的主要内容包括以下几个方面:

  • 试点相关单位的职责:由省政府直接领导,省金融监管部门牵头,外汇管理部门、省市场监管部门、证券监管部门等相关单位共同参与,负责试点申请资料的受理、审核、批复、监督等工作。

  • 试点基金管理企业的准入条件和业务范围:试点基金管理企业可以采用公司制、合伙制等组织形式,注册资本不低于 500 万元或等值外币,应具备相应的投资管理人员、控股股东、实际控制人等资质,可以从事发起设立试点基金、受托管理试点基金的投资业务和提供相关服务、开展投资咨询业务等。

  • 试点基金的准入条件和业务范围:试点基金可以采用公司型、合伙型或契约型等形式,认缴出资金额或初始募集规模不低于 3000 万元或等值外币,投资者应符合合格境内有限合伙人的标准,试点基金的境外投资应按照境外投资相关法律法规的规定办理,可以投资于境外非上市企业的股权和债券、境外上市企业非公开发行和交易的股票和债券、境外证券市场、境外股权投资基金和证券投资基金、境外大宗商品和金融衍生品等领域。

  • 合格境内有限合伙人的适当性管理:合格境内有限合伙人是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只试点基金的金额不低于 100 万元或等值外币的境内自然人、机构投资者或其他投资者,应确保投资资金来源合法,不得非法汇集他人资金投资试点基金。试点基金管理企业应切实履行合格境内有限合伙人适当性管理职责,了解客户的相关信息,进行风险揭示、客户培训、投资者教育等工作,引导客户在充分了解境外投资市场特性的基础上参与境外投资。

  • 企业额度管理和信息披露要求:试点基金管理企业对外投资额度实行余额管理,且试点基金管理企业可发起成立多只试点基金,可在其设立的各基金之间灵活调剂单只试点基金对外投资额度,各单只试点基金对外投资额度之和不得超过经试点相关单位批准的试点基金管理企业对外投资额度。试点基金管理企业应按照规定及时向试点相关单位报送相关信息,包括试点基金管理企业的基本信息、试点基金的基本信息、试点基金的投资情况、试点基金的财务状况、试点基金的风险状况等。

  • 监督管理要求:试点相关单位应按照职责对试点基金管理企业和试点基金的业务活动进行监督管理,对违反本办法规定的行为,依法依规予以处罚。

主要特点

海南 QDLP 政策的主要特点包括以下几个方面:

  • 门槛低:相比其他城市的 QDLP 政策,海南 QDLP 政策对试点基金管理企业的注册资本、控股股东、实际控制人等的要求较低,更加开放包容,鼓励各类内外资机构参与试点。

  • 投向广:海南 QDLP 政策的境外投资范围较广,不仅包括境外一级、二级市场,还包括境外非上市企业的股权和债券、境外股权投资基金和证券投资基金、境外大宗商品和金融衍生品等领域,为境内投资者提供更多的海外投资选择。

  • 无限制:海南 QDLP 政策在未超过海南省 QDLP 总额度的前提下,单家试点基金管理企业的额度申请和单个项目的投资额度无限制,试点相关单位将根据项目实际需要确定批复的试点额度,充分体现了试点的灵活性和市场化原则。

  • 更灵活:海南 QDLP 政策实行余额管理,试点基金管理企业可发起成立多只试点基金,可在其设立的各基金之间灵活调剂单只试点基金对外投资额度,增强了试点基金管理企业的运营效率和风险管理能力。

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